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        3. 主題(精華): 多家券商被采取措施
          2024-02-16 23:30:45          
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          主題:多家券商被采取措施

           近日,中山證券、申萬宏源證券、平安證券被采取監管措施!

            私募資管業務問題,中山證券及兩名相關責任人被監管

            近日,深圳證監局發布對中山證券采取責令改正措施的決定。深圳證監局表示,經查,中山證券私募資管業務存在以下問題:

            一是關聯交易管控機制不健全,關于關聯方主體識別、交易系統監控、關聯交易審批評估的相關機制不完善。

            二是在投資品種池建立與維護、投資決策、交易執行等方面內部控制不嚴。

            三是對資管產品宣傳、管理費率設置、信息公示的合規管理不足。

            四是薪酬遞延支付機制及私募資管有關業務制度不完善或未及時更新、未有效執行。


            深圳證監局表示,中山證券的上述行為違反了多項規定,根據相關規定,決定對中山證券采取責令改正的行政監管措施。中山證券應對上述有關問題深入整改,切實提升私募資管業務合規運作水平,并自收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面整改報告。

            中山證券兩名相關業務負責人也被采取監管措施。深圳證監局表示,中山證券時任分管資管業務的副總裁兼資管部門負責人趙波,對上述問題負有管理責任,決定對趙波采取監管談話的行政監管措施。中山證券時任合規總監袁玲,對中山證券私募資管業務的合規內控管理不到位,決定對袁玲采取出具警示函的行政監管措施。

            不只是中山證券,近期申萬宏源證券、平安證券也被監管采取措施。

            債券承銷盡調不規范、受托管理盡責不到位

            申萬宏源證券被責令改正

            近日,中國證監會表示,發現申萬宏源證券存在以下違規行為:

            一是承銷盡調不規范,部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注和核查;二是受托管理履職盡責不到位,個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項進行跟蹤并及時分析影響。

            上述情形違反了相關規定,中國證監會決定對申萬宏源證券采取責令改正的行政監管措施。


            債券發行定價及債券盡調存在問題,平安證券被警示

            近日,中國證監會表示,經查,發現平安證券存在以下違規行為:

            一是債券發行定價過程中,存在違反公平競爭的行為,個別項目債券發行利率與承銷費用掛鉤;

            二是個別債券項目盡調不完整,關鍵要素獲取不充分。

            上述情形違反了相關規定,中國證監會決定對平安證券采取出具警示函的行政監管措施。

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